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【市场关注】上海市政府秘书长:战略新兴板有望加速推出
网易财经6月27日讯 上海市政府秘书长金兴明今日在2015陆家嘴论坛上发表主题演讲时表示,目前我们国家直接融资的比例大概不超过40%,美国直接融资超过85%以上,这就是我们之间的差距。在这里引用一句昨天证监会主席肖钢主席所说的一句话——创新始于科技,成于资本,所以在这里专门引用。
他表示,要强化多层次资本市场的支撑作用,比如讲支持上海证券交易所设立战略新兴板,这个国务院已经同意。现在正在报批相关的方案,我可以告诉大家战略新兴板有望加速。
发言实录:
[金兴明] 尊敬的各位来宾,各位专家,大家下午好。非常高兴有机会在“金融创新支持上海科创中心建设”这样一个主题上作发言。刚才听了牛董事长的演讲深受鼓舞,给我们全面介绍了交通银行下一步金融改革创新的一系列好的做法和经验。我想上海进一步创新发展的路径,金融如何更好地服务创新,创新如何更强力的驱动上海的发展,作一个发言,不当之处请大家批评指正。
[金兴明] 我们讨论上海的创新、上海的发展,首先要把上海放入中国经济的一个大环境当中来考虑。新一届党中央领导集体把当下的中国经济定为新常态,我感觉新常态大致有四个的特点:第一是中高速发展的阶段。第二是一个产业结构不断调整优化的过程。由过去中低端产业为主,逐步转向服务经济和高端制造为主的产业结构。同时进一步更新发展的动力,过去主要是由资源要素驱动,逐步转向创新驱动。
[金兴明] 同时在这个过程当中也将面临众多的挑战,比如如何消化我们的产业过剩,如何解决和处置以高杠杆和泡沫化为主要特征的各类风险等等,这是我们面临的主要问题。我感觉上海就是处在这样一个大的环境当中,寻求我们的创新和发展。上海已经有一个非常清晰的近期发展既定目标,这就是大家都非常清楚的,到2020年把上海建成“四个中心”和国际化大都市总体目标。
[金兴明] 我个人理解这“四个中心”核心就是国际金融中心建设,可以讲到2020年为止,上海主要是沿着以国际金融中心为主要架构的国际化大都市的奋斗目标。这样一个目标离今年还有5年多时间,我们的“十三五”规划目标就要全面实现这样一个宏伟目标,这个目标是清晰,也是可达的。
[金兴明] 在2020年以后上海未来应该朝着怎样的方向去发展?新一代的中央领导集体,特别是习近平总书记给上海指明了一个未来发展的明晰方向。特别是2013年9月份,国务院批准在上海设立自由贸易试验区,要把现在国际通行的投资、贸易新规则,如何把它“中国化”,在中国这个土地上进行制度的衔接。
[金兴明] 由自贸区的试验形成可复制、可推广的经验。同时在第二年2014年5月24号习近平总书记在上海调研时给上海明确提出:“上海要加快向具有全球影响力的科技创新中心进军,上海要牢牢把握世界科技进步的大方向,全球产业变革的大趋势,聚集人才的大举措,要在科技创新和创新驱动发展方面走在全国的前头,走到世界的前面。”
[金兴明] 我理解这些国家战略就是要求上海进一步扩大开放,进一步深化改革。也明确给上海提出来“要做全国改革开放的排头兵和创新发展的先行者”,这就是上海未来的历史使命。
[金兴明] 综上所说,上海未来既涉及到国际金融中心的建设,也涉及到自贸区的建设,同时还有科创中心的建设,这三者之间各有各的目标、各有各的阶段。比如说自贸区明确三年的时间先行先试,我认为朝着的目标和方向主要是改善“四个性”:投资的开放性、贸易的便利性、金融的创新性、政府管理的适当性。金融中心到2020年要基本建成与我国经济实力和人民币的国际地位相适应的国际中心。
[金兴明] 在科创中心的规划当中非常明确提出两个阶段目标:到2020年要基本形成一个框架体系,2030年要形成核心功能,要成为一个具有世界创新能力的著名的创新性的城市。这三者之间到底是什么关系?我认为是相互支撑、融合联动的一个关系。
[金兴明] 比如国际金融中心建设和自贸区的建设,下一步国务院即将出台一个《关于推进上海国际金融中心和自贸区联动发展的决定》,可能有50条左右的相应内容,即将要发布,是金融中心和自贸区联动发展的一个总体设计。同时科创中心跟国际金融中心之间如何联动,上海市委市政府也在调研的基础上,正形成相关的文件,相关的政策,将给予公布。
[金兴明] 总之,我感觉这样一个三者之间的联动关系,是找到了一条上海未来发展的路径,那就是让金融更好地服务创新,让创新更强有力地驱动上海的发展。下面我就想围绕这两个方面跟大家谈一些个人观点和政府的思考。首先,我想说一下创新驱动发展。
[金兴明] 今年5月25号中共上海第十届委员会其中第八次会议审议通过了《关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》,经过一年“一号课题”调研过来的,因为习近平总书记在上海提出要求是2014年5月24号,上海市委全委会通过这样一个决议是今年的5月25号,整整一年时间形成了这样一个文件,这个文件是顶层设计,非常有内容,这是一个总体的动员令,和相关内容是非常务实的,发布以后在全国,乃至世界范围都有很大的影响。
[金兴明] 回顾这样一个《意见》主要集聚在四个方面有所创新,有所规划。主要是科创中心的建设根本问题在于体制机制的改革和建设;核心问题是如何集聚人才;基础问题是如何改善上海的营商环境,所以就这几个方面说一些自己的观点。首先,要推进体制机制改革,改革本身就是要打破旧体制,要建立新体制,要建立新的制度,在建立新制度方面包括如何鼓励创新主体投资,如何完善上海科技成果转换机制,如何进一步改进政府的管理,政府管理要进一步适应现代科技的发展,比如要进一步放宽对互联网+等新兴行业和产业的市场准入管制。
[金兴明] 改变过去主要是政府着力于前期审批转为事中事后监管,这样一种方式,这是政府改革要做的。同时,要进一步改革政府的公共财政资金,对科技专项资金的管理和分配方式。过去专项资金分专业、分行业,主要是在一些部门掌握,所以容易出现一些分钱、分物、分项目的现象。
[金兴明] 过去我也说过,这里面存在“两个眼”。一个是近视眼,政府资金往往只看到体制内的企业,很少看到体制外的企业。还有一个“眼”,势利眼,往往看到一些高大上的大企业,强企业,往往忽视具有强烈创新企业的中小微企业。
[金兴明] 第二,集聚人才是关键,创新的根本是依靠人才,所以人才要从两个方面来讲:1、如何吸引和集聚海外的高层次人才,国家千人计划,上海的千人计划等等,我们要是按照国际的视野来构建国际人才,适合他们的工作、生活的条件和环境,同时要发挥特大型城市户籍管理和户籍政策的优势,逐步吸引国内的优秀人才向上海集聚。比如说将来会对一些创新创业的人才、对一些企业家和创新创业的中介服务人才和核心团队,可能对优秀人才要能够给予直接落户。
[金兴明] 同时有部分创新人才,要让他以此积满120分,能够很快取得居住证。此外要进一步创新人才培养和评价机制。这主要是要市场导向,市场需要什么人才,就培养什么样的人才,这个人才有没有价值,让市场说的算,让企业说的算,而不是政府说的算。
[金兴明] 此外要优化人才创新创业的环境,包括工作、生活、子女受教育的条件,医疗条件,包括自己再深造进一步学习的条件。总之要使上海成为一流创新创业人才的汇集之地、培养之地、价值实现之地,也就是说梦想实现之地。
[金兴明] 第三是环境问题,我觉得这是一个基础性问题,进一步能够使得上海的营商环境进一步改造好。这里首先要推动科技和金融的紧密结合,这是我后面第二个问题要来谈的,同时我们要促进科技中介服务集群化发展,我们已经意识到,上海的中介服务,比不过北京的中关村等区域,这个包括科技市场的中介,资本的中介,包括知识产权的中介,包括法律的中介,等等。这些中介集聚就可以更好地形成良性的市场环境。第三要支持各类主体在上海建设更多的众创、创新工厂等等,这方面无论是大学、研究院所还是企业都欢迎来。最近大家看到腾讯、阿里等等大型企业都纷纷到上海跟有关区县合作,建立他们的众创空间。
[金兴明] 第四,要进一步完善法治环境、信用环境等等。第四个层面进一步要做的作为政府来讲,要体现国家战略,要布局国家的重大创新工程核项目,比如我们跟中科院等有关部委一起建设张江综合性的国家科学中心和若干的重大创新性功能平台,比如说过去建的上海光源,上海超算中心等等,这些都是重大的创新型功能平台。同时要实施一批重大的战略性项目和重大的基础设施,比如上海布局的大飞机工程。比如说发动机工程、集成电路开发,比如新能源汽车等等都是重大的战略项目。
[金兴明] 还要建设各具特色的科技创新集聚区,这是一些承载区,比如像张江“一区22园”,比如像杨浦、嘉定等科技创新的示范区,比如像紫竹等等一些创新区域,创新区域的形成有利于上海形成整个大众创业、万众创新的良好氛围。同时能够让创新进一步驱动上海经济社会的发展。
[金兴明] 第五,如何让金融更好地服务创新。我想服务创新上海是有资源的,因为上海是建设中的国际金融中心,因此我们有良好的市场体系,集聚了众多的金融人才和良好的金融发展环境。这些都有利于我们进一步服务我们的实体经济、服务我们的科技创新。但是这里我想首先说应该有几项基本的原则:首先,我觉得金融服务创新要尊重市场规律,要充分发挥市场在配置资源中的决定性作用,这个市场包括了科技市场、资本市场、产权市场、股权市场等等。
[金兴明] 2、坚持企业是创新的主体,发挥企业的主体作用。这个主体包括每一个金融机构,包括实体企业等等都是创新的主体。3、充分发挥政府对资源的引导作用,政府要转变职能,进一步简政放权、改善服务,营造良好的商业环境。
[金兴明] 4、在全社会、全上海营造一个大众创业、万众创新的良好氛围和基础,如果没有的话我们的金融服务谁呢?所以这是一个很重要的原则。在此基础上,上海市政府正在研究颁发一个《关于促进金融服务创新,支持上海科技创新中心建设的实施意见》,大概有20条左右,内容也是十分丰满,即将颁布。
[金兴明] 在这样一个金融服务创新的过程当中,上海应该采取主要的举措,可以罗列这样五个方面,1、要很好地发挥直接融资(资本市场是主渠道)。目前我们国家直接融资的比例大概不超过40%,美国直接融资超过85%以上,这就是我们之间的差距。在这里引用一句昨天证监会主席肖钢主席所说的一句话——创新始于科技,成于资本,所以在这里专门引用。具体我们的做法是:第一要强化多层次资本市场的支撑作用,比如讲支持上海证券交易所设立战略新兴板,这个国务院已经同意。现在正在报批相关的方案,我可以告诉大家战略新兴板有望加速。
[金兴明] 通过推动在上海股权托管交易中心设立科技创新板,市政府正在审定相应的交易规则,下一步还要努力使得科技创新板和战略新兴板如何有一个更好的衔接机制,这是我们广大企业所期盼的。我们要积极争取在上海试点成立区域性的小微证券公司等等。
[金兴明] 2、要进一步加大股权融资,创新试点的力度,比如要加强政府对天使投资的引导,现在上海集聚的PE/ VC很多,可以说数量众多、规模宏大,但是真正能够在前端最缺少的是种子期、初创期的投入,在这个阶段政府应该很好地发挥引导作用。同时要建立一个私募股权投资,PE份额的报价系统,建立一个平台,使得我们有一个报价转让信息发布平台,有利于PE之间相互份额的转换。
[金兴明] 第二个重要的举措,要进一步创新和改革,我们的传统金融服务,首先要推进多样化的信贷服务创新,在这里我们特别推崇在美国硅谷所推崇的投贷联动的模式,怎么样推进投贷联动,目前正在争取国家的支持,鼓励条件成熟的银行业的金融机构在上海设立从事股权投资的全资子公司,这样在银行范围之内,投跟贷就可以联动。实际上硅谷金融集团就是这么做的。
[金兴明] 同时我们要推动科技金融体系的创新,推动有实力的民营企业在上海设立发起民营的张江科技银行,专门服务科技企业。同时引导科技信贷机构来创新,特别是在银行的考核体制上,比如说设立一些科技支行等等,在考核方式上、在监管方式上要进一步宽松。第二方面,进一步改革和创新传统的保险服务业,国务院发布了促进保险服务业的10条规定,“保10条”有力地促进了保险业下一步的发展。
[金兴明] 鼓励保险资金通过投资创业的投资基金,设立私募股权投资基金,昨天在会议上又有一个好消息,保监会的主席项俊波同志在会上宣布了国家将建立三千亿的保险投资基金。同时鼓励保险机构进行保险产品的创新,比如它可以开发一些首台套重大技术装备险,开发一些关键研发设备险,开发核心科技人才入职保证保险的产品,围绕科技创新来开发一系列保险服务产品。
[金兴明] 第三,要充分发挥互联网金融、普惠金融的一种功能。首先要支持互联网金融机构的创新发展,对于互联网金融机构的创新,我们鼓励这些机构有条件的能够进一步持牌,成为一个持牌金融机构。同时也支持大型电子商务平台,能够到上海设立小额贷款、融资担保、融资租赁、商业保理等地方新型型金融机构,允许有条件的互联网创新金融机构,介入我们的清算支付系统。
[金兴明] 第二要开展的股权重筹融资试点,上海第一单已经签出去了,阿里旗下的蚂蚁达客获得了首张重筹执照,我们对互联网股权重筹的平台要降低门坎,加强审批。第二要成互联网金融的行业协会,加强自律管理,推动互联网金融业信息披露机制,健全互联网金融领域信息共享的机制,信用信息关键要鼓励用、鼓励采集、鼓励接纳。比如说要跟人民银行专用的信用信息接入,也要接入上海市政府综合信用平台。
[金兴明] 第四,进一步发挥政府资金的撬动和引导作用,前面说过,我们的政府财政资金作用发挥还不够,首先我们要建立一个政府性的融资担保大担保机构,我们要新建立一个50亿以上的大型机构,把这个机构要创新运作机制,不仅做融资担保,还会做再担保,还会做股权投资等等新的形式。让它跟现有的政策性融资性担保机构和商业兴的融资担保机构合作,为科技型的中小企业提供良好的信用征信服务。第二扩大政府投资引导资金的规模和用处,要鼓励市区两级政府建立投资引导的基金或者说母基金合作,起到一个四两拨千斤的作用。
[金兴明] 第五,要形成推动创新创业的合力,要发挥创新工厂、众创空间,等新型孵化器平台作用,推动企业、金融机构跟所在的区县以及科技园区加强合作,使得金融服务模式进一步创新、进一步贴近中小微科技型企业,使科技、人才、资本充分融合。发挥最大的效应。第二加快创新创业服务平台的信用体系建设,着力解决现在科技企业信用服务不到位、信息沟通不对成等问题。
[金兴明] 第三,要加强对走出去的科技企业的金融服务,今后我们的企业实体经济,走到哪里,金融服务就应该走向哪里。同时支持众多的科技企业到境外去及兼并股权投资,比如说一系列中民投等等有关的平台都非常愿意为科技企业走出去提供相应的服务。
[金兴明] 我想如果有这样一些众多的举措、措施加以采取,一定能够让上海金融资本的有力条件、集聚的条件、优势更好地服务上海的科技创新,从而带动上海经济、社会的发展。以上是我一些浅显的观点,希望大家批评指正,我也衷心希望各位专家学者,为我们上海国际金融中心建设,为上海科技创新中心的建设,进一步建言献策,同时也热忱地欢迎各界人士到上海来投资兴业,来圆你的梦,追求共同发展。谢谢大家。